今天（15日）是全国投资者保护宣传日，证监会发布2023年执法情况综述，显示去年查办案件数、行政处罚数和罚没金额都明显增长，其中全年罚金达到63.89亿元，同比增长140%。
具体来看，2023年：
证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；
作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增43%；
市场禁入103人，同比增长47%；
罚没63.89亿元，同比增长140%；
向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。
杜绝“带病申报”证监会查处多起“欺诈发行”案
这份执法情况综述还通报了“带病申报”“欺诈发行”“内幕交易”“操纵市场”等多起资本市场典型案件。
2023年，证监会查处4起发行人在发行申报阶段报送虚假财务数据案件，其中某科创板IPO企业为达发行条件，2020年虚增利润占比达118%，成为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案件，公司及相关责任人被处以1650万元罚款。
新证券法下，证监会执行的是“申报即担责”。对于涉嫌存在重大违法违规行为的发行人和中介机构，即使撤回发行上市申请，也要一查到底，防止“带病申报”和“病从口入”。
另外，去年查处的上市公司中32家已被强制退市，向公安机关移送相关涉嫌犯罪上市公司42家，其中有两家公司的投资者获得超过13亿元民事赔偿。
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